证券从业知识点
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发布时间:2022-04-22 05:07
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热心网友
时间:2023-11-20 10:07
以下是证券从业知识点
一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定:
1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;
2.持续经营时间应当在3年以上;
3.注册资本已足额缴纳;
4.生产经营合法;
5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;
6.股权清晰;
7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;
8.发行人应规范运行。
二、发行人的财务指标应满足以下要求:
1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。
2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。
3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
4.最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。
5.最近1期期末不存在未弥补亏损。
三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定:
1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;
2.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;
3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;
4.募集资金使用符合规定;
5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国*的其他规定。
6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名;
7.发行对象为境外战略投资者的,应当经*相关部门事先批准。
四、证券交易规则主要包括:
1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。
2.大宗交易规则。
3.金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。
五、证券投资基金的作用:
1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;
2.有利于证券市场的稳定和发展。
六、基金管理人的更换条件:
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
1.被依法取消基金管理资格;
2.被基金份额持有*会解任;
3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
4.基金合同约定的其他情形。
七、基金托管人的职责:
1.安全保管基金财产;
2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9.按照规定召集基金份额持有*会;
10.按照规定监督基金管理人的投资运作;
11.*证券监督管理机构规定的其他职责。
八、证券投资基金的费用:
1.基金管理费;
2.基金托管费;
3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有*会费、开户费、银行汇划手续费等。
5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。
九、基金的投资风险:
(1)市场风险;(2)管理能力风险;(3)技术风险;(4)巨额赎回风险。
十、金融期货的基本功能:
(1)套期保值功能;(2)价格发现功能;(3)投机功能;(4)套利功能。
热心网友
时间:2023-11-20 10:08
证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、*经济部门的重要参考。过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。
依据中国证券协会规定:证券从业人员应当具备证券从业资格,遵守法律、行*规,恪守职业道德和行为规范。

证券从业资格知识点,证券从业资格考试,传知网校
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:提存比率。
各国有所不同,一般包括:
(1)按存款的类别规定准备金比率。存款期限短的存款准备率就高,存款期限长的存款准备率就低。自1935年以来,大多数国家采用单一的存款准备率制,对所有存款都按同一比率计提准备金。
(2)按银行经营规模、经营环境规定不同比率。一般说来,商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区,存款准备率就较高,反之则较低。
(3)对商业银行库存现金是否抵充法定存款准备金有不同的规定。多数国家规定,商业银行的业务库存不存人*银行就不能作为法定存款准备金。美国从1960年11月起,业务库存也算作法定准备金。
(4)法定存款准备金率的调整幅度不同。多数国家都规定一个调整限幅,有的国家规定每次调整的幅度为2%,有的允许高达50%。
(5)准备金中现金的比例。
(6)准备金以外的准备。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:作用过程。
存款准备金率及法定准备的构成与应保持的限额,对银行的资产负债比率及经营方向有着直接的影响。如存款准备率提高,可以促进商业银行多吸收存款以保持原有的资产规模,或收缩贷款、减少投资、出售债权以适应被压缩的可用资金规模。
*银行通过增大或降低存款准备金率来调节商业银行的信用创造能力,控制货币供应量的伸缩,以达到稳定通货的*目的,因而存款准备金制度成为*银行实施货币*的一项有效工具。由于存款准备金率的变动对经济和金融所带来的调整效应比较强烈,*银行不能把它作为短期的*工具经常性地加以运用,因此存款准备金率有变动幅度小、调整频率慢甚至长期稳定不动的趋势。
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时间:2023-11-20 10:08
从业证取消,大家都在关心从业部分的知识,还会不会用到,对此,小奥的看法是,在2018年的初级会计考试中,很可能会出现从业知识,而且会计从业作为会计曾经的入门考试,就是会计行业的基础,不管怎么说,学习以后,总没有坏处。
尤其对于零基础的学员来说,想要顺利备考,首先要从会计从业基础知识开始学起,下面小奥三招为你解读从业学习攻略,助你夯实基础。
基础课程是关键
对于零基础考生想要快速入门,不能单单自己埋头苦学。目前零基础考生的备考形式是时间紧任务重,11月1日就将进入到初级会计职称报名阶段,科学的备考周期是报名之后就将进入到基础阶段的学习,所以在这之前一定要先将会计从业基础知识熟练掌握。目前初级会计职称考试大纲尚未公布,对于是否会加入会计从业的内容还是未知,但由于从业知识的基础性地位,会计考试之间的衔接性,想要顺利备考初级还是需要牢固掌握会计从业基础,东奥2018年初级会计职称备考方案中根据初级会计考试的特点,对零基础考生和基础薄弱的考生推出指引班,补充会计从业基础更好地衔接初级会计考试内容。
循序渐进莫急躁
在备考的初期不要图速度直接去学习初级的内容,或者在学习从业知识的时候选择性的学习,学习的时候切忌把知识学的夹生了,第一遍一定要注重学习的质量。按照章节顺序循序渐进的学习,教材对知识点安排的顺序都是有道理可言的,后边的内容是在前边的基础上进行表述的,所有知识点都是一环扣一环的,一个环节上的纰漏,就会使整条知识链断掉,学习将无法正常的运转下去。可以适当增加每天的任务量和提高效率但是不要漏掉某一个知识点的学习。会计从业知识点内容难度不是很大,都是入门级的基础性知识,对于零基础考生来说学习知识难度不是很大,难的是建立会计的思维逻辑,这就需要我们多听多看多做。
考试真题来实践
经过看书听课之后对于知识点在脑海中只能说形成了初步的印象,但是后期要想达到深刻的记忆,需要做题来巩固,只有通过做题我们才能把脑海中抽象的概念具体化,真正意义上理解老师讲述的内容,通过做题不但能够加深我们的理解还会巩固我们的记忆。为了节省时间提高效率,建议大家直接做考试真题,试题质量比较高,对知识点的考察更加地缜密。
最后希望各位零基础考生在初级会计考试报名前期能够科学安排自己的备考,完美衔接初级会计考试内容。
热心网友
时间:2023-11-20 10:09
一般来说,具备以下几个特点的人比较适合投资股票:
(1)有较强的心理承受能力。股市投资变数极多,千万不要企望自己成为常胜将军。要做好万一遭到套牢或出现亏损的心理准备,这样才能在真正遇到困难时冷静应对,兵来降到,水来土掩。
2、在选股时首先确定选择那个版块,以及在确定板块之后可以去选择这些板块内的热点或者龙头股,因为这些热点股或者龙头股往往走势比较好,是可以长期获利的股票,因此在选股时要确定在哪个版块,并在该版块内寻找热点或者大盘中代表主要趋势的股票。谢你对我们的支持,希望我的回答能有所作用,欢迎追问,再次表示感谢!
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时间:2023-11-20 10:10
1、《证券市场基本法律法规》
2、《金融市场基础知识》
证券从业知识点
1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。2.大宗交易规则。3.金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。五、证券投资基金的作用:1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;2.有利于证券...
证券从业各科考点内容介绍,附备考建议
证券从业各科考点内容介绍金融基础知识,对于整个金融市场的产品进行了解,介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容,需要理解的内容更多,和证券法律法规有小部分内容重叠。证券市场基本法律法规主要介绍各项法规、法规、规章制度等,内容比较枯燥,记忆...
2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点:国际债券
(1)概念:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。(2)发行人:主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。(3)投资者:主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。2.国际债券的特征(跨国发行,涉及两个或...
证券从业备考要点介绍,怎么学才高效?
四、反复练习,查漏补缺我们在备战证券从业资格考试的过程中,要不断地复习,不断地做题,多总结,我们在上课过程中听懂老师讲述的是一方面,另一方面我们课下一定要强化知识点,通过做题来知晓自己是不是掌握了知识点,从而做到查漏补缺,记住知识点。
证券从业考试各科侧重点介绍,难度如何?
证券从业考试各科侧重点详解证券从业作为一项入门级考试,总体的考试难度其实并不高,考试内容考点基本以基础性的概念知识点为主,并且围绕教材内容进行出题,考生只要理解掌握教材中的考点内容,通关证券从业考试问题并不大。其中,《证券市场基本法律法规》科目内容基本侧重于基础性的证券类法律法规考点内容,...
证券从业考试如何记忆知识点?
记忆同样也遵循这样的规律,所以在记某个知识点之前一定要先为自己“打气”,只要想就一定能做到,只要做就一定能做好!人的大脑记忆潜能是无限的,如果你的记忆效果不好,别气馁,只是因为你还没有完全发挥你的潜力而已。在备考过程中应该多借鉴其他人的记忆方法、学习方法,多听听证券从业资格...
证券从业资格考试难度如何?注意要点有哪些?
复习方面,因为证券从业两个科目以点面知识为主,知识点并不算很细,大家在备考的时候,着重理解好教材上的内容,基本可以稳拿60分。3、调整心态备考证券从业考试可是一个既漫长又枯燥的历程,尤其在疫情期间考试时间延长,备考历程可是更为漫长,往往有部分考生经不起时间考验及负面情绪,从而直接影响了...
证券从业考试难度怎么样?附备考建议
证券从业作为国内一项入门级考试,其考试难度总体上并不算很大,其考试只有金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两门学科,考核的内容方面主要偏向于基础类考点为主,没有太多证券实务类的内容。需要值得注意的是,金融市场基础知识和证券市场基本法律法规科目所考核的内容差距比较大,并且考核的范围比较广,...
证券从业《金融市场基础知识》科目有哪些特点?附备考建议
2、以考纲、教材为核心根据往年的考试情况来看,证券从业资格考试考点内容基本上都围绕教材、考纲进行出题,大家在备考时,必须要将教材及考纲内容全面读透和理解,将知识点融会贯通,基本上通关证券从业考试没有太大问题。3、勤练习光靠阅读考纲和教材是不行的,要想真正巩固所学内容,也必须要多练习,...
证券从业资格考试多久考一次?
证券业从业人员资格考试每年考六次,间隔时间一般为1-3个月。证从考试做题技巧有哪些?1、关键词记忆法:大段知识不要全部死记硬背,只记关键词才是正确选择!2、排除法迅速推理:善用排除法,做题效率翻一番!3、对比记忆易混知识点:法规的原则特点等等很相近,整理到一起记忆,会有意想不到的效果...