工业产品生产许可证企业实地核查作业指导书 石油类
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发布时间：2022-04-22 05:00
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时间：2023-06-30 03:47
一、质量管理职责
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
1.1
组织
机构
企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。
1．是否指定领导层中一人负责质量工作。
2．是否设置了质量管理机构或质量管理人员。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
1.2
管理
职责
应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。
1．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。
2．有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
1.3
有效
实施
在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施，并记录有关结果。
1．是否有相应的考核办法。
2．是否严格实施考核并记录。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
二、生产资源提供
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
2.1*
生产
设施
企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。
1．是否具备满足申请取证产品的生产和检验设施及场所。
2．生产和检验设施是否能正常运转。
o 符合
o 不符合
2.2
设备
工装
1*．企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备生产设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。
1．是否具有本实施细则中规定的必备生产设备,必要时应核查其购销合同、*等凭证及设备编号。
2. 非典型工艺是否具有工艺文件中规定的必备生产设备。
3．设备性能和精度是否满足加工要求。
4．生产设备是否与生产规模相适应。
o 符合
o 不符合
2．企业的生产设备应维护保养完好。
检查设备维护和保养计划及实施的记录。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2.3
测量
设备
1*．企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。
1．是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，必要时应核查其购销合同、*等凭证及设备编号。
2．设备性能、准确度能满足生产需要。
3．是否与生产规模相适应。
o 符合
o 不符合
2．企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。
检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3．企业质检机构的检验设施、场地及能源、照明、采暖、通风等有利于检验工作的正常进行；配备必须的消防器材和安全防护设施；实验室布局合理，并按检验工作需要进行有效隔离。
1．检验设施、场地是否满足要求。
2．实验室是否配备必须的消防器材和安全防护设施。
3. 实验室是否布局合理。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
三、人力资源要求
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
3.1
企业
领导
企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。
1．是否有基本的质量管理常识。
⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；
⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。
2．是否有相关的专业技术知识。
⑴了解产品标准、主要性能指标等；
⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3.2
技术
人员
企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。
1． 是否熟悉自己的岗位职责。
2． 是否掌握相关的专业技术知识。
3．是否有一定的质量管理知识。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3.3
检验
人员
检验人员应持证上岗并应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。
1. 检验人员（2名以上）是否持证上岗。
2. 是否熟悉自己的岗位职责。
3. 是否掌握产品标准和检验要求。
4．是否有一定的质量管理知识。
5．是否能熟练准确地按规定进行检验。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3.4
生产
人员
生产人员应能看懂相关技术文件（配方和工艺文件等），并能熟练地操作设备。
1. 是否熟悉自己的岗位职责。
2. 是否能看懂相关配方和工艺文件。
3. 是否能熟练地进行生产操作。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3.5
人员
培训
企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。
1. 与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。
2. 法律法规有规定的必须持证上岗。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
四、技术文件管理
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
4.1
技术
标准
1．企业应具备和贯彻《实施细则》5.1中规定的产品标准和相关标准。
1．是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。
2．是否为现行有效标准并贯彻执行。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2．如有需要，企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。
1.企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。
2.企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的国家标准或行业标准的要求。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
o 此项不适用
4.2
技术
文件
1．技术文件应准确、有效，且签署、更改手续正规完备。
1．技术文件（如设计文件和工艺文件等）是否有效，其技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求。
2．技术文件签署、更改手续是否正规完备。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2．技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。
技术文件是否完整、齐全（包括设计文件的工艺流程图、设备图纸、技术要求等和工艺文件的工艺规程、岗位操作法等以及中控、半成品和成品检验的检验、验证标准或规程等）。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3．技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。
1．技术文件是否与实际生产和产品统一一致。
2．各车间、部门使用的文件是否一致。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
4.3
文件
管理
1．企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。
1．是否制定了技术文件管理制度。
2．发布的文件是否经正式批准。
3．使用部门是否能随时获得文件的有效版本。
4．文件的修改是否符合规定。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2．企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。
是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
五、过程质量管理
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
5.1
采购
控制
1.企业应制定采购原、辅材料及外协加工项目的质量控制制度。
1．是否制定了控制文件。
2．内容是否完整合理。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。
1．是否制定了评价规定。
2．是否按规定进行了评价。
3．是否全部在合格供方采购。
4．是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。属发证产品的危险化学品原、辅材料（包括包装物）应从有生产许可证单位采购。
1．是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。
2．采购文件是否明确了验收规定。
3．采购文件是否经正式批准。
4．是否按采购文件进行采购。
5. 危险化学品原、辅材料（包括包装物）是否从有生产许可证单位采购。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
4.企业应按规定对采购的原、辅材料以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。
1．是否对采购的质量检验或验证作出规定。
2．是否按规定进行检验或验证。
3．是否保留检验或验证的记录。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
5.2
工艺
管理
1．企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。
1．是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行。
2．是否按制度进行管理和考核。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤或变质。
1．有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。
2．原辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
3．企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。
是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
5.3
质量
控制
1.企业应明确设置关键质量控制点或工艺卡片，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。
1．是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点或工艺卡片。
2．是否在有关工艺文件中标明质量控制点。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2．企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。
1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。
2.是否按程序实施质量控制。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
5.4
产品
标识
企业应规定产品标识方法并进行标识。
1.是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。
2.检查关键过程和最终产品的标识。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
5.5
不合
格品
企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。
1.是否制订不合格品的控制程序。
2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。
3.不合格品经返工后是否重新进行了检验。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
5.6
产品 销售
企业应制定产品销售管理制度，建立销售台帐，销售应符合《危险化学品安全管理条例》的有关规定。
1．是否制定了产品销售管理制度。
2．是否建立了明晰的销售台帐并与企业申报的《危险化学品销售渠道和产品流向明细表》一致。
3．销售是否符合《危险化学品安全管理条例》的有关规定。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
六、产品质量检验
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
6.1
检验
管理
1．企业应设立能独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。
1. 是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。
2. 是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
2. 企业有完整、准确、真实的检验原始记录和检验报告。
1. 检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录和检验报告。
2. 检验的原始记录和检验报告是否完整、准确。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
6.2
过程
检验
企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。
1.是否对产品质量检验作出规定。
2.是否按规定进行检验。
3.是否作检验记录。
4.是否对检验状况进行标识。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
6.3*
出厂
检验
企业应按本实施细则5.3的规定，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。
1．是否有出厂检验规定、包装和标识规定。
2. 是否按要求进行出厂检验和试验。
3．产品包装和标识是否符合规定。
o 符合
o 不符合
6.4
定期
检验
应按本实施细则表4中规定的定期检验项目进行定期试验。不具备定期检验项目所需的检测设备时应委托有资质的检验机构进行委托检验。
1.是否按标准规定进行了定期检验。
2.若实施委托定期检验，是否委托具有资质的第三方检验机构实施检验。
3. 定期检验报告检验结果是否符合标准要求。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
o 此项不适用
6.5
委托
检验
如需进行委托检验时，应委托有合法资质的检验机构进行检验.
1.核查委托检验机构的资质证明。
2. 委托检验报告是否符合规定要求。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
o 此项不适用
七、安全防护
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
7.1
安全
生产
企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。
1.是否制定了安全生产制度。
2.危险部位是否有必要的防护措施。
3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。
4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
7.2
劳动
防护
企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。
1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训。
2.是否提供了必要的劳动防护。
3.员工的生产操作是否符合安全规范。
o 符合
o 轻微缺陷
o 不符合
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