期货ib证券公司IB业务范围
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发布时间：2024-10-22 15:55
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时间：2024-11-23 04:43
证券公司在期货IB业务中，根据《管理暂行办法》的规定，其服务范围和职责明确。首先，证券公司作为期货公司的介绍人，需协助客户办理开户手续，提供期货行情信息和交易设施，以及其他*认可的服务（第九条）。
证券公司不得直接参与客户的期货交易活动，如代理交易、结算或交割，也禁止代期货公司收取期货保证金，以及使用客户资金账户进行相关操作（第十八条、第十九条）。在客户关系管理上，证券公司需明示与期货公司的委托关系，准确解释交易规则与风险，避免误导或虚假宣传（第十九条）。
在开户流程中，证券公司必须严格审查客户资料真实性和风险揭示，解释三者（期货公司、客户、证券公司）的权利义务，并确保客户了解保证金安全存管要求（第二十条）。开户手续由证券公司协助完成，期货公司复核后与客户签订合同（第二十一条）。
在提供中间介绍服务时，证券公司被严格禁止代客户下达交易指令、使用客户账户进行交易，也不能提供融资或担保等（第二十二条）。在风险控制环节，证券公司需在市场变化或客户风险可能增加时协助期货公司提示风险（第二十三条）。
这些条款不仅是IB业务操作的基石，也是衡量业务合规性的关键标准，证券公司必须严格遵守，确保整个流程的合规性。
