证券公司/券商各部门是干什么的?
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发布时间：40分钟前
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时间：2024-11-29 01:51
证券公司内部架构复杂，各类部门职责各异。本文将从投行部、信用业务部、研究所、经纪业务部、资产托管部、资金运营部、财务部、税务岗、融资岗、预算岗、信息技术部、固定收益部、证券投资部，以及后台部门如人力资源部、综合管理部、总裁办公室、*办公室，和风险管理部、合规法务部、稽核审计部进行详细解析。
投行部全称投资银行部，负责IPO、增发、发债、并购等业务。大券商业务细分，形成独立部门，如国泰君安将工作细分。小券商可能将发债独立出来，形成债券发行部/融资部。创新投行部则专做三板业务，如新三板转A股，但转A股机会较少。
信用业务部为客户提供融资、融券、股票质押服务，门槛高风险大。融资业务需股票资产不低于50万，借来的资金用于购买股票；融券业务则是向证券公司借股票立即卖出，后买回还给公司。股票质押业务客户需业务资产不低于50万，首笔交易不低于500万。如贾跃亭质押乐视网股票，其抵押物的变现成为难题。
研究所负责研究、编写报告和路演，内容广泛，如宏观组、化工组等。研究所人员素质高，收入可观，但内部可能存在复杂的人际关系。
经纪业务部属于中台部门，管理营业部并提供支持，收入受股市行情影响。资产托管部负责发行和管理资管产品，是大部门，需要从总行或省分行募集资金，随后管理产品，进行开户、交易、估值、申购、赎回等操作。
资金运营部管理公司流动性资金，负责资金的运用和收益，如购买货币基金、参与银行间市场逆回购等。财务部负责报销、账务管理，按人数占比会计最多，分营业部会计和总部会计。税务岗按照规则处理税项申报。融资岗负责券商融资渠道管理，包括股权和债务融资方式。估值岗负责每日产品估值，预算岗负责预算编制和业绩考核。
信息技术部越来越重要，负责系统运维、网络、数据库、开发和安全。固定收益部负责自有资金投资债券，通过杠杆放大规模。证券投资部负责自有资金炒股，业绩直接影响年终奖。
人力资源部、综合管理部、总裁办公室、*办公室等后台部门在公司中占据关键位置，资金充足，职责繁杂，但对背景要求高。
风险管理部、合规法务部、稽核审计部作为后台部门，主要负责公司风险控制、合规管理和内部审计，尤其近年来对专业人才需求增加，特别是懂业务且具备一定IT技术的人才。
总体而言，证券公司内部部门分工明确，覆盖业务流程的各个环节，从研究、融资、投资到风险管理等，形成了一个复杂而高效的工作体系。了解这些部门的职能对于投资者和证券从业者都具有重要意义。
