证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在...

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：C 股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

根据《期货公司管理办法》第八十条的规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人...

第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (一) 协助办理开户手续; (二) 提供期货行情信息、交易设施; (三) 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、...

第十六条 进行公众公司收购,收购人或者其实际控制人应当具有健全的公司治理机制和良好的诚信记录。收购人不得以任何形式从被收购公司获得财务资助,不得利用收购活动损害被收购公司及其股东的合法权益。在公众公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后12个月内不得转让。第十七条 公众公司实施重大资产重组,...

第四十七条　直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在两个工作日内向协会报告。第四十八条　直投子公司应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务相关的舆论反映和市场质疑，进行自我检查。自我检查发现存在问题或者不足的，应当及时采取有效措施...

第三十三项说明，证券交易所和登记结算机构有权制定或修订针对QFII的业务规则，但这些变动需经中国证监会批准后方可实施。对于QFII的变更管理，如更换托管人、法定代表人或控股股东，以及注册资本、涉及法律诉讼等重大事项，QFII应在五个工作日内向监管机构备案（第三十四条）。在机构变更、合并、解散或进入...

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 第二十三条 期货公司应当指定专人负责风险...

发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。第二十六条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等...

考虑到对冲基金和并购基金往往会运用杠杆,有可能引发系统性金融风险,要求私募基金还应当报告杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告,并应当在规定时间内向基金业协会报送年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况(第二十五条)。此外,还对重要资料的保存作了规定(第二十六条)。(六)...