根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中 ...
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发布时间：2024-10-01 03:25
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
公司执照办理需要什么资料-办理流程及费用加急1天办结提供自营地址资深团队服务不成功退全款2024-04-08回答者：永瑞集团10-广告
共用题干根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期 ...【答案】：A 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,下列说法...【答案】：A,B,D ABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定?证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。【答案】：A,D AD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。所以证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。
证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有...【答案】：D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为D。
证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所...【答案】：C、D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
证券公司不得( )。第21条的规．定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是( ).A项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一章 总则介绍业务，具体指的是证券公司接受期货公司的委托，帮助其介绍潜在客户参与期货交易，并提供相应的支持服务。证券公司在进行这项业务时，必须首先获得合法的介绍业务资格，以确保其经营活动的规范性和审慎性。为了确保服务质量与统一管理，证券公司必须对其营业部开展的介绍业务实施全面管控。这意味着所有通过证券...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四章 监督管理如未经授权开展业务、误导客户、代理交易等，将按照《期货交易管理条例》进行处罚，这些行为一旦发生，将会受到严厉的法律制裁。总的来说，证券公司在为期货公司提供中间介绍业务时，必须严格遵守各项规定，以确保业务的合法性和市场稳定性。任何违规行为都将受到监管机构的严厉处理。
