普通投资者与证券公司发生纠纷时该如何解决

发布网友发布时间：2024-09-11 05:13

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热心网友时间：2024-09-11 05:29

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
　　网友咨询：
　　普通投资者与证券公司发生纠纷时该如何解决？
　　律师解答：
　　根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
　　同时，如遇纠纷，投资者还可以向投资者保护机构申请证券调解。投资者保护机构就是中证中小投资者服务中心，投资者服务中心的主要职责是为中小投资者自主维权提供教育、法律、信息、技术等服务。投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方都可以向投资者保护机构申请调解；普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。
　　律师补充：
　　证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。
　　【法律依据】
　　《中华人民共和国证券法》
　　第八十九条　根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
　　普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。