刑事合规是什么?——刑事合规业务专题(一)

发布网友发布时间：2024-09-27 08:32

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热心网友时间：2024-11-30 23:01

刑事合规，作为企业法律风险防控的关键领域，主要关注的是企业如何通过合法手段来预防和管理可能面临的刑事法律责任。在经营活动中，企业可能面临三种主要风险：自身违规、相对方违规以及法律制度变化。其中，刑事处罚风险最为严重，可能导致企业罚款、吊销许可证甚至刑事责任的承担。

刑事合规的出现，源于对这种风险的应对。它不是简单的避免惩罚，而是通过建立内部管理机制，确保企业及员工行为符合刑事法律规范，旨在降低刑事风险并争取刑事责任的减免。这一概念源于西方的法律体系，我国国资委的合规管理指引也强调了企业行为需符合法律法规和规章制度。

刑事合规的特征包括：预防性，旨在提前避免风险；主动性，企业主动进行自我管理；以及法律规范性，参照刑事法律制定合规计划。其功能和价值体现在强化公司治理、预防犯罪和刑罚减免三个方面。通过合规，企业可以改善治理结构，预防犯罪行为，并可能因合规计划而获得刑罚减免的激励。

然而，尽管我国在2005年就引入了企业合规管理，但刑事合规的全面理解和实施仍有待加强。企业需要认识到刑事合规的重要性，尤其是大型企业，应当建立完整的合规体系，以应对日益复杂的法律环境，减少刑事风险，确保企业的长期稳定发展。