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罗Sir说—合规 | SEC和CFTC的监管拔河

发布网友 发布时间:2024-09-28 16:22

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热心网友 时间:2024-10-05 03:14

| 罗Sir说 原创出品 |

美国加密货币的监管主要由三个部门负责:SEC监管证券市场,CFTC监管商品市场,而FINCEN则从反洗钱角度监管交易所。SEC监管的重点在于‘证券’和‘票据’,涉及代币发行和交易的合规义务可能包括申请broker-dealer license和遵循严格的信息披露规定。CFTC则监管商品衍生品市场,如永续合约等。对于不受上述两者管辖的交易,仅需遵循FINCEN的反洗钱要求。

SEC采取“监管通过执法”的策略,通过司法诉讼和行政处罚来扩大其监管范围。例如,SEC对Coinbase高管的内幕交易案表明,它正试图将监管触角延伸至加密货币现货市场。SEC认为某些币种可能构成‘证券’,引发交易所如Coinbase的质疑,因为它们严格遵守上币流程以避免‘证券’定义。SEC与CFTC之间的监管权划分在Ripple和Wahi案中引发争议,SEC是否应负责监管此类交易成为焦点。

CFTC的监管相对宽松,主要关注现货衍生品,交易所需向其注册成为FCM,但要求同样严格。与SEC的多重合规要求相比,这减轻了交易所的部分负担。然而,如果SEC将更多加密货币视为‘证券’,交易所将面临双重监管压力,可能导致市场流动性和多样性的减少。

目前,美国的加密货币监管缺乏明确法律定义,这导致不确定性和风险。立法动态如Responsible Financial Innovation Act和Digital Commodities Consumer Protection Act可能改变这种状况,前者倾向于将多数加密货币定义为‘商品’,后者则可能将大部分市场置于CFTC监管之下,削弱SEC的监管权限。

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罗Sir说—合规 | SEC和CFTC的监管拔河

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