ISO9001审核 不符合的证据来源有哪些?
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发布时间：2022-05-10 07:28
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热心网友
时间：2023-11-20 19:01
热心网友
时间：2023-11-20 19:01
定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在信息。
注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。
在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。
序号 可用作审核结论 不可用作审核结论
1 存在的客观事实或情况 估计、猜想、分析、推断
2 部门负责人谈话（并有其它物证来证明） 陪同人员或其他无关人员的谈话、传闻。
3 现行的有效文件和有效的质量记录（审查当前的质量活动） 过期或作废的文件，擅自涂改的质量记录，未经证实的谈话、传闻。通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据
留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索
验证通过感官观察或测量记录而获得的资料一、审核技术－提问
开放型、封闭型和阐明型问题：
你如何......
是你负责签署通知单吗？
请示范给我看.......
如果...... 你 如 何 (5“W” 和1“H”)
What - 这是什么过程？
Who - 谁负责？
When - 此过程什么时候进行？
Where - 检测点在哪？
Why - 为什么这么操作？
How - 你怎样完成此过程？二、审核技术－ 聆听和观察
仔细听所讲的内容
记记录
用记录加以评估
注意非语言的表达
控制，尽量不离题
注意观察产品标签和标识
追踪工序流程三、审核技术－ 重复
整理收集到的资料
与受审核方确定四、审核技术－ 记录
审核日期，时间和地点
受审核人员姓名、职务
所见记录
文件名、编号、版本
记录编号
设备、编号.......等
审核发现事实五、审核技术－审核员必需
尊重被审核方规定
不超越你的权限范围
汇报事实
尊重其他人的权益
彻头彻尾
有信心
事例：
审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用。
审核员： 我应拖下鞋子吗？
被审核方：哦，我们都这样。
审核员然后就穿着鞋子走了进去。事例：
审核员： 我可以看你的受控文件清单吗？
被审核方：只做完了一部分。
审核报告：没有受控文件清单。 从不把你所喜欢的施加给别人。
被审核方对体系如何运行有决定权。举例：审核员说：“总经理代替质量经理做管
理代表将会更有效，你同意吗？”寻找客观证据，不是“道听途说”。
确定所抽样审查的样品是有代表性的。
事例：
被审核方：这是我们的检验程序。上一个月的记录已填好，
在这。旧的记录被保留在另一个办公室里。我
们的检验从来没有什么发生问题。
审核员： 非常好。你们上个月的记录很好。我 想看一下
你们的旧记录。我们可以到另外的办公室去吗？
