企业合规 |合规制度建设中PDCA循环管理模式的应用

发布网友发布时间：2024-10-13 06:50

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热心网友时间：2024-12-01 15:25

在遵循ISO 37301国际标准的前提下，企业合规制度建设可以采用PDCA循环管理模式。这种模式下，合规制度中的十二个机制相互嵌入，为合规管理体系的循环运行提供制度依据。

PDCA循环管理模式包含计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和反馈与处理（Action）四个环节，旨在构建合规计划、执行、检查、改进的循环模式。

合规制度建设包括合规风险识别、评估、预警、审查、报告、检查、违规整改、举报、查处、追责、有效性评价、考核等十二个关键机制，均处于PDCA模式循环链条上。

（一）计划阶段，企业需制定合规计划，明确合规整改动作，为合规整改落实情况提供依据。合规计划的制定基于全面尽职调查和合规风险识别，包括合规风险的评估和预警机制。

（二）实施阶段，企业需对合规风险进行审查，包括全面合规审查、重点领域合规审查、重大事项合规审查等。合规审查的目的是确保企业经营行为的合法性、合规性。

（三）检查阶段，企业需根据法律法规、监管*等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，并对执行落实情况进行检查。对于不合规事件，应及时整改。

（四）反馈与处理阶段，企业需建立合规举报制度，拓宽风险审查、报告的来源与途径。同时，开展合规管理体系的有效性评价，优化体系建设。

合规考核是企业合规制度的重要组成部分，旨在考察、评价与总结企业内部业务活动、相关合规人员工作，协助员工建立合规意识。

总而言之，PDCA循环管理模式适用于合规管理体系和合规制度的建设，为合规管理体系运行提供有力的制度依据，促使企业合规管理体系的不断优化与提升。