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发布时间：2024-10-04 18:52
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时间：2024-10-20 23:43
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
...证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?()《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,可以提供什么服务营销推广是另一个重要的中间介绍业务。证券公司可以利用其广大的客户基础和市场影响力，为期货公司进行产品推广和市场宣传。例如，证券公司可以在其网站、应用程序或社交媒体平台上宣传期货公司的产品和服务，吸引更多的潜在客户。同时，证券公司还可以和期货公司联合举办各种活动，如研讨会、讲座等，以增加品牌...
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为...【答案】：A,B,D C选项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。【答案】：A,D AD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。所以证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 第四条 中国证券监督...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四章 监督管理证券公司在从事期货公司中间介绍业务时，其行为将受到中国证监会及其派出机构的严格监管。第二十七条强调了审慎监管原则，中国证监会会进行现场和非现场的检查，确保业务合规进行。第二十八条要求证券公司需按规定公开介绍业务相关信息，及时提交相关文件、资料和数据，以保持透明度。若证券公司在取得资格后不符合...
证券公司主营业务有哪些融资融券业务 该业务是指证券公司向客户出借资金,使他们得以用资金购买上市证券或者出借上市证券供他们卖出,而证券公司则收取担保物。 中间介绍业务 从业该业务的机构或者个人,在接受了来自期货经纪商的委托后,可以把客户介绍给期货经纪商,并从中收取一定的佣金。该业务起源于美国。 直接投资业务 证券公司想要开展直...
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