合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法第六章 监督管理

第六章监督管理规定了对合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资业务的监管措施。第三十一条规定，中国证监会和国家外汇局需对QFII的证券投资业务许可证和外汇登记证进行年度审查，确保其合规运营。第三十二条强调了监管机构对中国证监会、中国人民银行和国家外汇局有权要求QFII、托管人、证券公司、交易所及证券...

若合格投资者未在1年内向国家外汇局提出投资额度申请，或机构解散、进入破产程序、由接管人接管，或重新申领许可证，或有重大违法行为及中国证监会与国家外汇局认定的其他情形，需交还证券投资业务许可证与外汇登记证。当合格投资者所管理的证券账户出现重大违法、违规行为时，中国证监会可以依法采取限制交易行...

第三十三条　合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

第三十三条中，境内机构投资者需在募集方案中设定合理的额度规模上限，并向国家外汇局备案。基金和集合计划存续期内的额度规模管理也需遵照相关规定。第三十四条指出，境内机构投资者需在托管人处开设托管账户，用于托管基金和集合计划的全部资产。第三十五条说明，托管人应为基金和集合计划开设结算账户和证券...

第五条　中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。第二章　资格条件和审批程序 第六条　申请合格投资者资格，应当具备下列条件：（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；（...

这在第二十六条有所提及。自本规定发布之日起，将开始实施新的管理措施。原有的《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》（国家外汇管理局2002年第2号公告）以及《国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知》（汇综发[2003]124号）将同时被废止，这意味着之前的政策将不再适用。

第二条　本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权...

第一章　总则第一条　为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国...

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》已经中国证券监督管理委员会第170次主席办公会、中国人民银行第4次行长办公会和国家外汇管理局第5次局长办公会审议通过，现予公布，自2006年9月1日起实施。中国证券监督管理委员会主席尚福林、中国人民银行行长周小川、国家外汇管理局局长胡晓炼共同签署。此办法的...

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法具体内容如下:一、为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为,促进证券市场发展,保护投资者合法权益,根据有关法律和行政法规,制定本办法。二、本办法所称人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者),是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会...