证券从业资格证考试相关细则

发布网友发布时间：2024-10-08 00:47

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热心网友时间：2024-11-01 21:15

证券从业资*详细规定如下：

1. 总则: 由中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》制定，负责证券从业资格的取得及执业证书管理工作。

2. 从业资格与执业证书: 机构内从事证券业务的专业人员需通过协会组织的资格考试，获得从业资格，符合条件的人员通过申请程序获取执业证书，具体条件包括《证券法》和相关管理暂行办法的要求。

3. 执业证书管理: 机构需指定资格管理员负责管理工作，包括证书申请、年检、诚信信息管理等，并需定期向协会备案相关情况。

4. 年检与检查调查: 执业人员每两年需进行一次年检，未按规定完成培训或存在违规行为的，可能面临暂停执业或证书注销。

5. 罚则: 提供虚假材料或不配合检查的申请人和机构将受到相应处罚，包括证书撤销或资格暂停等。

6. 附则: 专业水平认证、费用支付、编码管理和具体考试办法等细节由协会另行规定，本细则自2003年7月1日起试行。

扩展资料

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、*经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。