合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第五章 统计与监督管理
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发布时间：2024-10-05 12:24
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时间：2024-10-18 04:31
第五章：合格境外机构投资者境内证券投资的统计与监督管理
第二十一条：当合格投资者遇到以下情况时，需在5个工作日内向国家外汇管理局更新外汇登记证并提交书面报告：1）名称、负责人、主要股东或实际控制人变更；2）受到重大处罚可能影响投资或业务资格；3）托管人、境内委托机构变更或重要信息变动；4）账户信息变更；5）开放式基金招募说明书更新；6）符合国家外汇管理局规定的其他情况。变更托管人时，新托管人需提交相关协议草案、新托管人信息及资产托管说明等，并在账户开设后5个工作日内提交正式协议。
第二十二条：托管人需按以下规定报告合格投资者的资金流动和境内投资情况：1）资金汇出入后2个工作日内，需填报《资金汇出入明细表》；2）每月结束后5个工作日内，提交《月报表（一）、（二）》；3）年度结束后3个月内，提交经审计的《年度财务报表（一）、（二）》。
第二十三条：如果合格投资者有以下行为，外汇局将依据相关法规进行处罚，甚至减少或取消投资额度：1）非法使用外汇，如转让或转卖投资额度；2）提供虚假信息；3）未按规定进行资金兑换或交易；4）未按要求提供相关数据或材料；5）违反外汇管理的其他行为。
第二十四条：对于托管人，外汇局将依据法规进行处罚，严重违规者可能取消其资格：1）超出批准额度或逾期汇入本金；2）未按规定处理本金和收益汇出；3）违规开设或管理账户，未按规定办理资金交易；4）不按规定报告或提供资料；5）未进行国际收支申报；6）其他违反外汇管理的行为。
扩展资料
《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》以国家外汇管理局公告2009年第1号公布，根据2012年12月7日国家外汇管理局公告2012年第2号修改。该《规定》分总则、投资额度管理、账户管理、汇兑管理、统计与监督管理、附则6章27条，自发布之日起实施。《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》（国家外汇管理局2002年第2号公告）及《国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知》（汇综发2003124号）予以废止。
