速通2023保荐代表人考试(保代考试)必考重要知识点简明速记版——保荐...

发布网友发布时间：2024-10-09 18:38

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热心网友时间：2024-10-09 20:23

速通2023保代考试必备知识点：保荐业务监管要点概览

在保代考试中，以下几个关键点是考察的重点：

1. 独立记录管理：为每个投资银行项目分别记录工作日志和独立工作底稿，确保项目单独管理。
2. 现场核查：对于涉及的项目，质控需形成核查报告并存档，以备查阅。
3. 归档时限：项目完成后45个工作日内整理归档，持续督导期间则在相关报告披露后30日内。
4. 终止项目数据库：记录项目终止原因，如立项失败、监管机构否决等，项目组需在终止后20日内更新质控库。
5. 内部控制重审：涉及发行条件变化、曾被否决等项目，需重新履行立项和内核程序，并提交专项报告。

这些规定旨在强化保荐业务的合规性和透明度，熟悉并掌握这些要点对备考至关重要。作者李振藩，一位资深投行VP，拥有丰富的TMT和新能源行业经验，以及KPMG和投行背景，对相关知识点有深入理解。