香港证券及期货事务监察委员会的简介

发布网友发布时间：2022-04-22 02:51

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香港证券及期货事务监察委员会(*)是独立于*公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
在1970年代中以前，香港的证券及商品市场大致上是不受监管的。1973年~1974年的股灾爆发后，*首先作出干预，继而制定了规管证券及期货业的核心法例。
当时执行有关法例的，是两个非全职的监察委员会(分别负责证券及商品交易事宜)及其行政要员（证券及商品交易监理专员）。由证券及商品交易监理专员掌管的证券及商品交易监理专员办事处，则属*部门。
上述的监管架构维持了超过10年，期间大致上并无任何改变。然而，在这段期间，不论是国际或香港的证券及期货市场，都出现了急剧的变化。当时的监管架构无可避免地与时代脱节。1987年10月的股灾，不但导致香港股市及股票指数期货市场停市4日，而且明显地暴露出当时的监管架构的弊端。
股灾之后，当局成立了以戴维森(Ian Hay Davison)为*的6人证券业检讨委员会，研究香港的金融监管架构及机制、探讨有关的改善措施，以及如何避免重现1987年10月股灾时的混乱情况。
1988年5月，该委员会发表报告书，指出证券及商品交易监理专员办事处资源不足，以致未能妥善地监管迅速发展及急剧转变的香港市场。该委员会发现，有关当局耗费太多资源在效用不大的例行审查工作之上，而没有主动地监察及监督市场及中介人。该两个监察委员会由于缺乏明确的工作方针，以致未能有效地进行监管，不单没有采取积极主动和防患未然的监管措施，而且显得被动和后知后觉。
该委员会建议在公务员架构以外，成立一个法定机构以取代当时的监管制度。该机构的*及职员由全职的专业监管人员担任，而经费则主要由市场承担。委员会认为，该机构应拥有广泛的调查及实施纪律处分的权力，从而有效地履行其监管职能。
1989年5月，随着《证券及期货事务监察委员会条例》的制定，*即告成立。