反洗钱以下哪种监管方式属于非现场监管方式

发布网友发布时间：2022-04-22 02:11

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热心网友时间：2023-07-29 10:27

反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。

规则为本的监管实际上是一个制定规范—检查执行—调整规范—再检查执行的过程。在一国反洗钱制度的初创期，反洗钱工作的机理及价值还未被金融机构所广泛接受的情况下，以规则为本的监管方式既直接，也富有效率。风险为本的反洗钱监管贯彻以关注洗钱风险为核心，以原则性监管为导向，以非现场监管为主要手段，以现场检查为必要补充的监管方法。

作为反洗钱重要监管方式，反洗钱非现场监管已提上工作日程。《反洗钱非现场监管办法》弥补和完善了反洗钱工作在监管领域的制度缺陷，对于有效预防洗钱犯罪、提升反洗钱监测效果将起到积极作用。但从一年多的运行情况来看，市（县）级反洗钱监管部门和金融机构在运用非现场监管手段包括指标体系、监管措施、信息评估和反映机制等还有一定差距，有待提高。

扩展资料

《反洗钱非现场监管办法》第九条　金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息：

（一）反洗钱内部控制制度建设情况；

（二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；

（三）反洗钱宣传和培训情况；

（四）反洗钱年度内部审计情况；

（五）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。

上述第（一）项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。上述第（二）项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。

参考资料来源：中华人民共和国**-人民银行关于印发《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》的通知

热心网友时间：2023-07-29 10:27

反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。