基金的认购分哪些形式,认购成功后登记的不一样吗?
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发布时间：2022-04-26 23:44
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时间：2022-06-20 08:38
2.2 上海证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 投资人注销上海证券账户时，应在确认证券账户中没有基金份额和在途基金份额后,方可办理注销业务。
登记托管
3.1 基金管理人在开展上证所场内认购、申购与赎回业务前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.2 通过上证所场内及场外基金管理人及其代销机构发售基金份额的，基金管理人应在基金合同生效后的规定期限内，在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统）办理上证所场内、场外已募集基金份额的初始登记手续。
3.3 上证所场内申购、赎回涉及的基金份额变更登记，以及上海证券账户中基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过TA系统办理。 3.4 上证所场内认购、申购与赎回开放式基金的初始登记、变更登记及相关账户资料等数据，统一由本公司TA系统发送给基金管理人。
3.5 投资人通过上证所场内证券经营机构办理认购、申购的，其基金份额登记在投资人上海证券账户内，托管到该场内证券经营机构处。
投资人原始基金份额因权益分派产生的基金份额，自动托管到该原始基金份额权益登记日所托管的场内证券经营机构处。
3.6 托管于某一上证所场内证券经营机构处的基金份额，投资人只能委托该场内证券经营机构申报赎回。
如拟委托其他场内证券经营机构赎回，投资人须按上证所有关规定办理变更指定交易手续；如拟委托场外基金管理人或其代销机构赎回，须按以下第四章要求办理基金份额的转托管。
3.7 上证所场内证券经营机构有责任保证投资人基金份额托管数据资料的真实、准确、完整，确保投资人基金资产的安全，并负有保密义务。
第四章 转托管
4.1 投资人可将上证所场内基金份额申请转托管至场外基金管理人或其代销机构处，也可将场外基金份额申请转托管至上证所场内证券经营机构处。
该类转托管只限于在上证所场内证券账户和场外以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。
4.2 上证所场内基金份额转托管至场外基金管理人或其代销机构处流程：
（一）投资人在办理转托管手续前，应确保按照本公司《开放式基金登记结算业务指南》相关规定，已在场外转入方基金管理人或其代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认；
（二）投资人在上证所场内转出证券经营机构处提出基金份额转托管申请，注明转入方基金管理人或其代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量；
（三）本公司TA系统受理转托管申报，记减投资人证券账户基金份额，同时相应增加开放式基金账户基金份额；
（四）投资人自申请日起两个工作日后，可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。
4.3 场外基金份额转托管至上证所场内证券经营机构处流程：
（一）投资人在场外基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请，注明转入方（上证所）代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量，其中转托管数量应该为整数份；
（二）本公司TA系统受理转托管申报，记减投资人开放式基金账户基金份额，同时相应增加证券账户基金份额；
（三）投资人自申请日起两个工作日后，可在上证所场内指定交易所属证券经营机构处查询到该转托管转入基金份额。
第五章 上证所场内认购、申购与赎回
5.1 上证所场内认购处理流程： （一）T日，投资人通过证券经营机构向上证所系统申报基金认购申请，认购以金额申报；
（二）T日日终，上证所将日间全部场内认购申报数据传送本公司；
（三）T日日终，本公司对当日上证所场内及场外认购数据一并进行处理，生成认购交易待确认数据传送基金管理人；
（四）T＋1日，本公司根据基金管理人传送的认购确认数据，生成认购交易回报数据传送上证所；
（五）T＋1日日终，上证所将认购交易回报数据发送相关证券经营机构席位。
基金募集期内的每个认购日均按上述流程滚动处理，基金募集结束时按以下流程处理：
（一）N日，基金发售终止日（最后一个发售日）；
（二）N＋2日（N＋2日出现认购资金不足时，则顺延至N＋3日），本公司将基金募集期内全部有效的上证所场内、场外认购数据发送基金管理人做最终确认；
（三）N＋3日（N＋2日出现认购资金不足时，则顺延至N＋4日），本公司根据基金管理人的最终认购确认数据完成基金募集结束处理，并将认购确认结果传送上证所和基金管理人；
（四）N＋3日（N＋2日出现认购资金不足时，则顺延至N＋4日）日终，上证所将认购基金份额确认结果发送相关证券经营机构席位；
（五）N＋4日（N＋2日出现认购资金不足时，则顺延至N＋5日），本公司将基金募集资金由基金认购专户划出，由基金管理人或基金托管人将其划入基金募集验资户。
5.2 上证所场内申购与赎回处理流程：
（一）T日，投资人通过证券经营机构向上证所系统申报基金申购与赎回申请，申购以金额申报，赎回以份额申报；
（二）T日日终，上证所将日间全部场内申购与赎回申报数据传送本公司；
（三）T日日终，本公司依据基金管理人传送的当日基金份额净值，对当日上证所场内、场外申购与赎回数据一并进行处理，生成申购与赎回交易待确认数据传送基金管理人；
（四）T＋1日，本公司根据基金管理人传送的申购与赎回确认数据，进行申购与赎回基金份额的登记过户，生成申购与赎回交易回报数据传送上证所；
（五）T＋1日日终，上证所将申购与赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位。
5.3 上证所场内认购、申购所得基金份额应为整数份，不足一份基金份额部分的认购、申购资金零头由证券经营机构返还给投资人。
第六章 权益分派
6.1 投资人在权益登记日（R日）之前（不含R日），可以通过指定交易所属证券经营机构，进行基金权益分派方式（红利再投资或现金红利）申报。
6.2 基金管理人应于权益分派公告前，预先向本公司提交权益分派申请。
基金管理人应于R日规定时点前，将最终确定的分红比例方案通知本公司。如在规定时点后修
6.3 本公司TA系统按照《开放式基金登记结算业务指南》相关规定，办理上证所场内、场外基金份额的权益分派。
第七章 资金结算
7.1 本公司对参与证券交易所场内及场外认购、申购与赎回等业务的结算参与人采取统一多边资金净额结算方式，通过其在本公司开立的开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。
7.2 本公司根据相关业务规则的规定，可对证券交易所场内、场外认购、申购与赎回采用其他资金结算方式。
7.3 对于证券经营机构以交易席位上报的上证所场内认购、申购与赎回申报，本公司根据申请当日的交易席位与结算参与人的对应关系，确定申请当日的资金清算路径，以及相关交易席位认购、申购与赎回适用的代理费率。
在清算日和交收日，本公司按申请当日的资金清算路径来进行相关资金的清算和交收。
7.4 对于通过证券交易所场内及场外进行的基金认购，其资金交收遵循“先满足申购赎回资金交收，后满足认购资金交收”的原则。
结算参与人出现认购资金不足时，本公司按照结算参与人提供的无效认购明细对交易所场内、场外认购数据统一进行无效处理；结算参与人不按时提供无效认购明细的，本公司按交易所场内、场外认购数据申报时间先后的逆序，对交易所场内、场外认购数据统一进行无效处理。
7.5 上证所场内认购、申购与赎回资金结算流程：
（一）T日，证券经营机构向上证所申报基金认购、申购与赎回申请；
（二）T＋1日，本公司TA系统对T日交易所（上海和深圳证券交易所）场内及场外认购、申购，以及T-N＋2日（N为基金管理人规定的赎回交收周期，N≥2）赎回申报数据进行合并，轧差出资金清算净额，并将相关明细到席位的资金清算结果通知结算参与人；
（三）T＋2日，结算参与人根据资金清算结果，通过在本公司开立的开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。
对申购业务，T＋2日结算参与人向本公司上缴扣除不足一份基金份额部分的申购资金零头之后的实际申购资金。
对认购业务，T＋2日结算参与人应将全额认购资金上缴本公司；N＋4日（N＋2日出现认购资金不足时，则顺延至N＋5日），本公司将不足一份基金份额部分的认购资金零头返还给证券经营机构，再由证券经营机构将其返还给投资人。
改分红比例方案的，应重新确定权益登记日。
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时间：2022-06-20 08:38
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为。
投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。通常认购价为基金单位面值（1元）加上一定的认购费率。投资者认购基金应在基金销售点填写认购申请书，交付认购款项。注册登记机构办理有关手续并确认认购。在基金成立之后，投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。
关于费用，一般地说申购费用要高于认购费用。
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在发行时购买就叫认购,相当于原始股一样. 在基金正常交易后(开放赎回后)的购买就叫申购.
认购期手续费比成立后的要低.
一只基金刚开始发行时，你买入的叫认购，基金净值都为1元，在银行买的话，认购费率一般为1.2%
发行结束后，进入封闭期（建仓阶段），打开封闭期后，你再买入的叫申购，此时净值可能低于或高于1元，在银行买的话，申购费率一般为1.5%
一般情况下，认购期购买基金的费率相对来说要比申购期购买优惠。认购期购买的基金一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金要在申购成功后的第二个工作日进行赎回。在认购期内产生的利息以注册登记中心的记录为准，在基金成立时，自动转换为投资者的基金份额，即利息收入增加了投资者的认购份额。
在购买过程中，无论是认购还是申购，交易时间内投资者可以多次提交认／申购申请，注册登记人对投资者认／申购费用按单个交易账户单笔分别计算。
不过，一般来说，投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请不得撤销。对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销。15：00后则无法撤销申请。
而基金申购采用“金额申购”方式、“未知价”原则。对于T日有效申请的交易，申购价格以T日的基金份额净值为基准进行计算。T日的基金份额净值在T日收市后计算，并不迟于T＋1日公告。
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时间：2022-06-20 08:39
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时间：2022-06-20 08:39
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时间：2022-06-20 08:40
