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证监会行政处罚委员会的处罚种类有哪些?

发布网友 发布时间:2023-07-22 20:33

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热心网友 时间:2023-09-28 07:25

一、种类 从处罚种类上看,财政部的处罚种类较简单,仅行政处罚决定一种,而中国*的处罚种类较多,有行政处罚决定,也有责令整改通知或公开通报批评。 二、使用方式和内容 从处罚种类的使用方式和内容上看,在中国*处罚种类中,2003年以前,行政处罚决定和公开通报批评一般分开使用,而后者数量较少;2003年以来,行政处罚决定和责令整改通知开始同时使用,即被处罚单位同时收到行政处罚决定和责令整改通知,且数量有所增加;处罚决定的内容主要是责令改正和罚款,而责令整改通知的内容基本上是行政处罚决定中“责令改正”条内容的展开,公开通报批评的内容除公开谴责外也要求进行整改。 而地方证监局往往出具限期整改通知书,虽内容涉及对虚假陈述行为要求限期整改,然而,是否可成为投资者侵权赔偿之诉的依据,则值得研究。笔者认为,限期整改通知书也可以作为虚假陈述民事侵权赔偿 诉讼 的前置条件文件。 三、文件字号和名称 从处罚文件字号和名称上看,中国*处罚决定一直以“证监罚字()号”和“ 行政处罚决定书 ”的名义出现;而责令整改通知则以“证监责改字()号”和“责令整改通知书”的名义出现[在2003年以前,在处罚其他违法违规事项时,还有以“证监机构字()号”和“进行整改的通知”的名义出现];2003年以前公开通报批评则以“证监公司字()号”、“证监稽查字()号”和“予以通报批评的通知”的名义出现[在处罚其他违法违规事项时,还有以“证监机构字()号”和“予以批评的通报”、“予以公开批评的通报”的名义出现],并不完全统一。 四、法律法规和救济手段 从处罚文件所依据的法律法规和救济手段上看,行政处罚决定书均依据《 证券法 》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《 行政处罚法 》、《 行政复议法 》、《 行政诉讼法 》及*的有关规定,并明示被处罚人在收到 处罚决定书 之日起60天内可以提起行政复议或3个月内提起行政诉讼;责令整改通知则依据《证券法》、《 公司法 》、《 上市公司 治理准则》、《企业会计制度》及*的有关规定,并明示被整改人1-3个月内提出整改报告,少数情况下也有1年的,但没有对救济手段作出明示;公开通报批评一般依据《股票发行与交易管理暂行条例》及*的有关规定,也没有对救济手段和救济期限作出明示。
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