证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三章 业务规则
发布网友
发布时间：2024-07-04 03:35
我来回答
共1个回答
热心网友
时间：2024-07-04 08:35
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，遵循严格的规定。首先，第十二条明确指出，证券公司只能接受全资、控股或同一机构控制的期货公司的委托，不得接受其他公司的委托。
第十三条规定，证券公司需遵循合规和审慎原则，制定并执行介绍业务规则、内控和合规检查制度，以确保风险的有效防范和隔离。这包括业务操作流程和风险隔离措施。
第十四和第十五条强调了合作双方的业务协作和独立性，规定了开户、系统维护、投诉处理等业务的协作程序，以及财务、人员和经营场所的分开隔离。
第十六条规定，证券公司需指定专门负责人和部门管理介绍业务，并要求所有相关人员具备期货从业资格，且不得参与期货交易。
第十七条至第二十三条详细列举了证券公司公开信息的义务，如介绍业务范围、人员名单、期货公司信息、开户流程、风险提示等，并强调了不得作虚假宣传和误导客户。
第十九条至第二十三条则涉及开户审查、风险揭示、资金管理和风险提示，以及协助期货公司维护客户交易安全和系统的稳定性。
最后，第25、26条强调了记录保存和合规检查的重要性，证券公司需要保存相关文件至少5年，并定期进行内部检查，并在遇到重大事项时及时报告。
总体来说，证券公司在为期货公司提供介绍业务时，必须严格遵守各项规定，确保业务的合规性与客户权益的保护。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三章 业务规则
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，遵循严格的规定。首先，第十二条明确指出，证券公司只能接受全资、控股或同一机构控制的期货公司的委托，不得接受其他公司的委托。第十三条规定，证券公司需遵循合规和审慎原则，制定并执行介绍业务规则、内控和合规检查制度，以确保风险的有效防范和隔离。这包括业务操作流...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条 ...
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是...
【答案】：B B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十三条规定，本办法自发布之日起施行，即2007年4月20日。
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
【答案】：A A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中 ...
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得...
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,下列说法...
【答案】：A,B,D ABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定?证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。_百度知...
【答案】：B 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在...
【答案】：C 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的...
以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有...
【答案】：A、B、C、D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括...
【答案】：D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付...
