擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的刑法裁量规定?
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发布时间：2024-07-03 01:09
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时间：2024-10-28 05:29
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的刑法裁量规定有哪些?
犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的相关法律规定
《公司法》第七十七条股份有限公司的设立，必须经过*授权的部门或者省级*批准。
第八十四条发起人向社会公开募集股份时，必须向*证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件：
(一)批准设立公司的文件;
(二)公司章程;
(三)经营估算书;
(四)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(五)招股说明书;
(六)代收股款银行的名称及地址;
(七)承销机构名称及有关的协议。
未经*证券管理部l刁批准，发起人不得向社会公开募集股份。
第八十五条经*证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由*作出特别规定。
第一百三十九条股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向*授权的部门或者省级*申请批准。属于向社会公开募集的，须经*证券管理部门批准。
第一百六十四条第一款、第二款公司债券的发行规模由*确定。*证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过*确定的规模。
*证券管理部门对符合本法规定的发行公司债券的申请，予以批准;对不符合本法规定的申请，不予批准。
第二百一十条未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
《证券法》第一百八十八条未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百零七条违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定，必须是未经国家相关机构的批准，不一定具备发行股票、公司或者企业债券的条件，仍然擅自发行股票、公司或者企业债券的行为。需要注意的是，行为人的发行行为需要多次发行或者导致了严重的经济损失，才可能认定该罪。
