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发布时间：2024-05-10 23:40
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时间：2024-06-02 14:23
信息披露是以明确的、让客户注意的方式向其提示被代理人名称、产品性质、产品风险和产品最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等。
金融机构信息披露的内容包括( )。【答案】：A、B、C、D、E 金融机构应披露以下方面的信息：1. 经营业绩；2. 风险暴露和风险管理情况；3. 资本充足状况；4. 风险管理战略与实践；5. 会计政策与实践；6. 主体业务、经营管理等信息；7. 公司治理结构。
信息披露监管要求银行业金融机构如实披露( )。A.风险管理状况B.财务会计...信息披露监管要求银行业金融机构如实披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更及其他重大事项等信息。
(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。【答案】：C C[解析]基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复合、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项
上市公司年报高管持股信息披露要求?第二十五条 公司应披露董事、监事和高级管理人员的情况，包括：（一）基本情况 现任董事、监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期起止日期、年初和年末持有本公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因。如为独立董事，需单独注明。（二）现任董事、监事、高级...
银行个人理财从业人员的岗位职责要求不包括()。【答案】：B 银行个人理财从业人员岗位职责要求包括：(1)熟知业务。加强学习、不断提高业务知识水平。(2)岗位职责。遵守业务操作指引，遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易的安全。(3)信息披露。从业人员应当明确区分其所在机构代理销售的产品和由其所在机构自担风险的产品，对所在机构...
银行从业人员从业基本准则3、专业胜任 银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力。4、勤勉尽职 银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。5、保护商业秘密与客户隐私 银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私。6、公平竞争 银行业从业人员...
私募新规:私募基金服务机构实缴不低于5千万是真的吗其中,私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。第四十条【提供系统要求】服务机构提供基金业务核心应用系统的,不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务,不得直接进行相关业务操作,可以提供信息系统运营维护及安全保障等服务。第四十一条【风控要求】...
转正工作总结2023年1、计划:今后,我将进一步严格要求自我、加强学习,努力提高业务水平、充分发挥所长,用心、热情、细致的完成好每一项工作。 2、推荐:公司多一些关于技术方面和特长方面的培训。 三、个人的岗位职责 1、统计工程部人员出勤状况; 2、部门临时会议的通知,并做会议记录; 3、整理出差及各种票据; 4、协助工程部各人员的工...
...下列人员中,承担办理上市公司信息披露职责的是( )。【答案】：A 本题考核上市公司组织机构的特别规定。董事会秘书是指掌管董事会文件并协助董事会成员处理日常事务的人员。上市公司董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜，因此选项A当选。
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