问答文章1 问答文章501 问答文章1001 问答文章1501 问答文章2001 问答文章2501 问答文章3001 问答文章3501 问答文章4001 问答文章4501 问答文章5001 问答文章5501 问答文章6001 问答文章6501 问答文章7001 问答文章7501 问答文章8001 问答文章8501 问答文章9001 问答文章9501

期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。_百...

发布网友 发布时间:2024-05-10 18:19

我来回答

1个回答

热心网友 时间:2024-05-29 09:12

【答案】:B
《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定,第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
...中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。_百...

《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定,第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货从业人员违规处罚措施有哪些?

对于第三十一条规定,若未经许可擅自从事期货业务,将面临中国证监会的警告和罚款,最高可达3万元人民币,要求立即改正违规行为。第三十二条列举了四种行为,一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈、不配合规定义务或报告义务不实的情况,将按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。打击报复期货从业人员,...

期货从业人员违反本办法规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警...

《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货从业资格证考试过程中发现作弊,会怎么处理?

1.考生在考试期间有违反以下考场纪律的行为,情节较轻的,由监考人员提出批评和警告,同场考试两次受到批评和警告的认定为违反考场规则,取消当场考试成绩,同时自认定为违反考场规则之日起1年内不得再报考期货从业人员资格考试:(1)考试期间,交头接耳、互打手势的行为;(2)偷看他人答题,帮助他人作...

期货从业资格证考试过程中发现作弊,会怎么处理

第十六条 应考人员违反考场规则,扰乱考场秩序的,监考人员有权令其退出考场;协会视情节,给予该人员取消其考试成绩并在1年或2年内不得再报考期货从业人员资格考试的处分;情节特别严重的,送交公安机关依法对其进行处理。第十七条 应考人员有本规则第十六条规定情形的,由监考人员当场记录其姓名、准...

请问哪里可以找到证券违规的案例?

2020年11月6日下午,最高人民检察院联合中国证券监督管理委员会召开以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题的新闻发布会,发布12起证券违法犯罪典型案例,包括6起证券犯罪典型案例、6起证券违法典型案例。证券违法犯罪典型案例(一)证券犯罪典型案例案例一:欣某股份有限公司、温某乙、刘某胜欺诈发行股票、...

期货从业人员管理办法

(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业...

证券期货市场诚信监督管理暂行办法

(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;(六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施;(八)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、...

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2015)

第一条 为了规范证券期货违法案件的行政处罚听证程序,保障和监督中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法实施行政处罚,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《期货交易管理条例》等法律...

证监会是干什么的?

回答:中国证券监督管理委员会简称证监会,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。 证监会: 监管证券市场,维持证券市场正常秩序; 为证券市场正常运行制定的相关法律、法规; 认证让证券...

中国证券监督管理委员会山东监管局 中国证券监督管理委员会制定的 中国证券监督管理委员会会长 中国证券监督管理委员会或者 中国证券管理监督委员会怎么样 中国证券监督管理委员会明确要求 中国证券监督管理委员会在哪里 中国证券监督管理委员会电话 中国证券监督管理委员会江苏局
声明声明:本网页内容为用户发布,旨在传播知识,不代表本网认同其观点,若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。E-MAIL:11247931@qq.com
ipad propro现在的报价是多少钱? 为什么用联想扬天T5900V型的配置的电脑打街头篮球卡得要死 联想杨天T5900v这台电脑 联想扬天T5900V的问题 联想扬天威M5900d 1899元特惠:1T硬盘+4年上门售后,性能如何? 英尺,英尺,寸,英寸,尺寸的 ,关系 我的E家用户怎么进入这个页面? 尿酸高为什么不能喝纯净水 怎么用我的E家无线上网? 长时间饮用纯净水会引起人,体,尿酸,高吗 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。 好花红服务区属于哪个省 大黄蜂9号终身版是哪个保险公司的?靠谱吗? 浙江大黄蜂智能科技有限公司怎么样? 前轮内侧磨损严重是什么原因? 汽车左前轮内侧偏磨原因 日本人在中国公司就业如何办理韩国签证 求助:日本人来中国工作,他本人以及公司要办理什么手续? 参数估计的几种方法 公安机关对易制毒化学品有哪些管理要求 鸠占鹊巢是什么动物 巢的成语有哪些与鸟类相关? 商是两位数的除法竖式计算一步到位可以吗? 骐达高速胎压!求解? 虚岁24十二月六号出生属什么? 我眼睛都直了是什么意思 史词甚直什么意思? 虚岁24是属什么的哪一年的 为什么现在去新疆的人那么多? 为什么那么多人去新疆旅行? 期货从业人员违反本办法规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警... 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在... 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当... 哪一座寺庙的石壁上刻有牛的一生? 89的管2米一根多少平方米 山东聊城市临清路离雄安新区有多远 聊城到河北雄安县多远 1988年农历2月22日生辰时男2o15年运,气怎样? 时间相关单光子计数哪家好? 上人法妄语对修行解脱的障碍 虚拟内存怎么设虚拟内存设置方法介绍 多萼茶种有没有野生品种 早上起来感觉眩懵、听声音好像从远处传来是怎么回事? 野生茶有什么特点? 江苏高邮县立第五小学校歌(带拼音) 中国十大服装生产基地 河池市金城江区第五小学校歌 微信的心情状态怎么删除 如何看待研究生的中期答辩?