证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔 ...
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发布时间:2024-05-12 12:41
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时间:2024-05-31 15:45
【答案】:B
Ⅰ、Ⅱ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
Ⅲ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
Ⅳ项错误,Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。
故本题选B选项。