期货公司准入门槛

发布网友发布时间：2024-06-06 13:31

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热心网友时间：2024-06-06 14:01

期货公司的资产管理业务并非所有公司都能轻易参与，准入门槛包括三项关键标准：

首先，期货公司的净资本需达到5亿元人民币以上，这是基础条件。
其次，公司的分类监管评级需在BB级别及以上，这意味着监管机构对其风险管理能力有一定的认可。
再者，期货公司需至少有1名高管和5名从业人员具备投资咨询业务资格，这是业务运营的重要保障。

相较于之前的政策，这些标准已经有所放宽，原先的标准要求是A类评级以上的期货公司。在2011年的分类结果中，A类及以上期货公司有20家，包括AA级的中国国际、浙江永安和中粮等传统型公司，以及BB类和BBB类的招商、光大、国信等券商系期货公司，数量较多。

降低评级门槛的主要目的是给予较晚进入期货业的券商系期货公司更多机会。这些公司凭借母公司证券营业部的资源和成长潜力，客户基础更稳固。目前，至少有16家期货公司符合净资本5亿和BB评级的门槛，其中包括传统期货公司南华、弘业、新湖，以及券商系的国泰君安、申银万国、银河等多家公司，甚至中证期货即将提升注册资本至15亿元。

最后，投资咨询业务资格的要求与资产管理业务资格密切相关，已有46家期货公司获得了这一资格。总的来说，这些门槛确保了参与期货资产管理业务的公司具备一定的专业能力和运营基础。

扩展资料

期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易者是期货市场的主体，正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求，才促进了期货市场的产生和发展。尽管每一个交易者都希望直接进入期货市场进行交易，但是由于期货交易的高风险性，决定了期货交易所必须制定严格的会员交易制度，非会员不得入场交易，于是就发生了严格的会员交易制度与吸引更多交易者、扩大市场规模之间的矛盾。