证券从业考前必看!?2020年证券从业《金融市场基础知识》考试真题_百 ...
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发布时间：2024-05-08 10:23
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时间：2024-05-29 04:55
1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（ ）。
A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
试题答案：D
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价。
A、20 个
B、15 个
C、30 个
D、10 个
试题答案：A
3、深圳证券交易所于（ ）年正式营业。
A、1993 年
B、1995 年
C、1991 年
D、1990 年
试题答案：C
4、可以发行股票的公司组织形式是（ ）。
A、有限责任公司
B、有限责任公司或股份有限公司
C、股份有限公司
D、独资公司
试题答案：C
5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（ ）。
A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C、花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成
试题答案：B
6、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）。
A、基金分级制的养老制度
B、现收现付的公共养老制度
C、将养老金投资于投资产品
D、企业年金为主的多层次养老保障体系的构建
试题答案：D
7、下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A、B 股
B、S 股
C、L 股
D、A 股
试题答案：A
8、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（ ）。
A、证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
B、不同于审批制、核准制
C、以信息披露为中心
D、证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断
试题答案：A
9、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）。
A、股份分割后公司股东获得的实际股利多了
B、股份分割后公司的净资产比原来多了
C、所有的股份分割对公司股票都是利好
D、投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利
试题答案：D
10、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（ ）。
A、投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护
B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务
C、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点
D、投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加
试题答案：C
11、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。
A、净资产收益法
B、现金流量折现法
C、市盈率法
D、面值法
试题答案：D
12、人民币普通股票账户又称为（ ）。
A、基金账户
B、B股账户
C、人民币特种股票账户
D、A股账户
试题答案：D
13、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（ ）。
A、国际间接投资属于国际长期资金流动
B、套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C、贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D、资本外逃被认为是投机性的资金流动
试题答案：D
14、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（ ）。
A、根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
B、根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
C、根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
D、根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托
试题答案：C
15、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（ ）。
A、货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B、中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C、最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D、操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
试题答案：A
