证券营业部总经理是否可注册投资顾问
发布网友
发布时间:2022-05-05 02:50
我来回答
共1个回答
热心网友
时间:2022-06-28 18:07
可以的。投资顾问人员是指具有证券投资咨询执业资格,通过中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并在证券营业部实际从事投资顾问业务的人员。”营业部负责人具备证券投资咨询执业资格,理论上和实践中均有注册为投顾的,但营业部负责人全面负责营业部,包括业务规范、安全、稳定运营等等。
证券公司分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。