股东违规减持的处罚是什么?

发布网友发布时间：2023-04-27 15:23

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热心网友时间：2023-05-03 07:15

股东违规减持的处罚是包括罚款、警告等。具体会受到怎样的处罚，与减持行为发生的时间、减持者是否是大股东等有关。若股东是大股东，且股东因为实施违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责。在谴责未满3个月前不得减持股份。

一、股东违规减持的处罚是什么?
      1、股东违规减持的处罚是包括罚款、警告等。
      《证券法》第二百零四条规定:“违反法律规定，在*转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”
      2、上市公司股东作为信息披露义务人在减持过程中未按规定披露信息、报送报告的，或披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，存在被行政处罚的风险，罚款上限为六十万元。
二、上市公司董监高不得减持股份吗?
      1、具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份:
      (1)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
      (2)董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
      (3)中国*规定的其他情形。
      2、具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份:
      (1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国*立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以
      及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
      (2)大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
      (3)中国*规定的其他情形。
      3、上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所
      集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
      上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。
      在不违反法律规定的前提下，股东可以实施减持股份等的行为。且根据规定，即使股东的减持行为是被法律所允许的，股东也需要按照规定到证券交易所办理备案手续。股东若是违规减持股份，可能会被罚款，也有可能会被*公开谴责。