证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014修订)

发布网友发布时间：2022-06-02 13:38

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第一章　总则第一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行*规，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国*）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条　记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条　公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行*规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条　中国*鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条　中国*可以和*其他部门、地方*、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第二章　诚信信息的采集第七条　下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

　　（一）证券业从业人员和期货从业人员；

　　（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；

　　（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；

　　（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

　　（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

　　（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。第八条　本办法所称诚信信息包括：

　　（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息；

　　（二）中国*、*其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级；

　　（三）中国*及其派出机构作出的行政许可决定；

　　（四）发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；

　　（五）中国*及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

　　（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行*规、规章规定的管理措施；

　　（七）因涉嫌证券期货违法被中国*及其派出机构调查及采取强制措施；

　　（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国*及其派出机构移送*机关、人民*处理；

　　（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民*判处刑罚；

　　（十）因证券期货侵权、违约行为被人民*判决承担较大民事赔偿责任；

　　（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

　　（十二）违背诚实信用原则的其他行为信息。第九条　本办法第七条所列公民、法人或其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级信息，由其自行向中国*及其派出机构申报，记入诚信档案。第十条　本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（八）项诚信信息，由中国*及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。第十一条　本办法第八条第（九）项至第（十一）项诚信信息，由中国*及其派出机构通过*信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。