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证券期货市场诚信监督管理暂行办法

发布网友 发布时间:2022-06-02 13:38

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热心网友 时间:2023-10-26 17:22

第一章 总 则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行*规,制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国*)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理,诚信信息的公开、查询,诚信约束、激励与引导等,适用本办法。第四条 公民(自然人)、法人或其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行*规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条 中国*鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信约束、激励与引导。第六条 中国*可以和*其他部门、地方*、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。第二章 诚信信息的采集第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息,记入诚信档案:
  (一)证券业从业人员和期货从业人员;
  (二)发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人;
  (三)证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人;
  (四)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员;
  (五)独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员,非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表;
  (六)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;
  (七)为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;
  (八)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。第八条 本办法所称诚信信息包括:
  (一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息;
  (二)中国*、*其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级;
  (三)中国*及其派出机构作出的行政许可决定;
  (四)发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况;
  (五)中国*及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;
  (六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行*规、规章规定的管理措施;
  (七)因涉嫌证券期货违法被中国*及其派出机构调查及采取强制措施;
  (八)因涉嫌证券期货犯罪被中国*及其派出机构移送*机关、人民*处理;
  (九)因证券期货犯罪或其他犯罪被人民*判处刑罚;
  (十)因证券期货侵权、违约行为被人民*判决承担较大民事赔偿责任;
  (十一)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚;
  (十二)违背诚实信用原则的其他行为信息。第九条 本办法第七条所列公民、法人或其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级信息,由其自行向中国*及其派出机构申报,记入诚信档案。第十条 本办法第八条第(一)项、第(三)项至第(八)项诚信信息,由中国*及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。第十一条 本办法第八条第(九)项至第(十一)项诚信信息,由中国*及其派出机构通过*信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。第十二条 记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的,中国*及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息。
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