证券从业资格考试的常见问题

发布网友发布时间：2022-10-07 23:19

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热心网友时间：2023-10-31 07:43

　　关于证券从业考试科目分为基础科目和专业科目，其中基础科目为必考科目，专业科目可自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可向协会申请执业证书。

　　一、报考资格：

　　证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

　　二、考试内容和证书：

　　资格考试设：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金四个专业性科目和证券基础一个基础性科目，考生选择一门专业性科目加上基础性科目考试合格即可获得从业资格。从2004年起，全部为机考，每科考试60分为合格线。

　　通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

　　选报的考试科目数量没有*，可以选择全报。

　　三、报名和考试地址：

　　通过网上报名，考生可选择在全国35个城市进行考试;一般是每年考试一次。35个城市为：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。

　　四、从业资格和执业证书的关系：

　　获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。

　　五、教材和辅导：

　　证券业协会每年都会编写出版一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的`指定教材，属必买品。学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。

　　六、一般的学员要学完这五本课程，能够合格的通过考试，大概需要学多久?

　　这得根据各人的基础来定。从报名到考试，中间一般有四个月的时间，自学完这五本书是没有问题的。关键是要有合理的学习计划和学习时间分配，有学习的兴趣和通过考试的强烈愿望。

　　七、通过考试，可以从事的工作：

　　这可以参看《证券业从业人员资格管理办法》第四条的内容，拿到证书，有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。

　　八、各科考试的难易程度如何?与以后所从事的业务有何关系?

　　总体评价各科考试的相对难易：

　　证券交易：★★★;

　　证券基础知识：★★★☆;

　　证券投资基金：★★★☆;

　　证券投资分析：★★★☆;

　　证券发行与承销：★★★★。

　　证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。

　　从证券公司的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经济业务风险两类，证券从业资格考试知识：证券从业资格考试风险的种类有哪些。由于证券自营业务和经济业务的性质、特征不尽相同，因此，引起风险的原因也不尽一致。但一般而言，以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为四种类型。

　　(一)法律风险

　　所谓法律风险，是指证券公司在自营或经济业务中违反国家法律、行*规和中国*的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。

　　(二)市场风险

　　所谓市场风险，是指由于影响证券市场的诸多因素发生不可预见的变化，如*、经济及社会环境等变化而导致市场波动，可能给证券公司造成经营损失，证券从业资格考试《证券从业资格考试知识：证券从业资格考试风险的种类有哪些》。这种风险是有证券市场的基本特性所决定的，所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的基本风险。

　　(三)技术风险

　　所谓技术风险，是指证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致证券公司不能正常开展业务活动所带来的损失。

　　(四)经营风险

　　所谓经营风险，是指证券公司由于管理不善、违规操作而导致业务经营损失。