国企合规风险管控的现状以及改善策略探讨
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发布时间：2022-11-30 00:10
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时间：2023-10-29 12:45
一、当前国有企业合规风险管控所存在的问题
（一）国有企业缺乏完善的合规风险管控体系
随着我国“一带一路”倡议的推进，国有企业不仅需要提升自身在国内的竞争优势，还要与国外的同行企业进行激烈角逐，所以加强国有企业的内部审计监督管控工作和增强内部规避法律风险意识就显得尤为重要。但当前国有企业的合规风险内部控制体系还不够健全，又因传统经营观念已在企业经营中根深蒂固，导致国有企业存在岗位职责不够清晰、职工综合能力较低和防范风险意识较弱等一系列问题。
（二）国有企业对合规风险管控部门的责任缺乏明确的认知
目前，国有企业的多数管理人员缺乏对合规风险管控工作的了解和认知，致使企业内部的合规风险管控工作受到了业务发展的严重制约。一方面，企业内部所制定的合规风险管控相关机制和措施等都过于形式化，无法全面贯穿内部管理工作的全过程。另一方面，企业内部在开展合规风险管控工作的过程中，各个部门之间的配合程度不高。
（三）国有企业对合规风险管控职工的任职能力不明朗
近几年，虽然国有企业在不断更新资源设施，扩大合规风险管控人员队伍的规模，但是合规风险管控人员的能力素质参差不齐，责任相互推脱的情况时有发生，严重影响了企业内部职工队伍的建设。另外，在评价合规风险管控人员能力的过程中，评价准则不够严谨，无法判断职工是否具备相应的能力。
（四）国有企业内部缺乏较为完善的评价制度和问责机制
在国有企业中，相关管理人员未能对合规风险管控工作给予足够的重视，并且在评价体系建立中常常存在敷衍了事的行为，使得合规风险管控评价不够公正透明。即使一些企业有较为科学的评价方式，但在实际操作过程中，企业部门较多，分工不够明确，容易产生部门间责任相互推诿的情况，导致企业相关责任机制的约束力大打折扣，同时企业各个部门的职责不同，致使企业的问责机制很难对员工的错误行为起到纠正作用。
二、国有企业合规风险管控的改善策略
现阶段，在我国国有企业中隐藏着许多依法合规管理隐患，一旦这些潜在问题暴露出来，会严重影响企业的发展。基于这种情况，我国必须对国有企业进行全面改革，不断对企业实现依法合规生产经营管理进行引导，通过全过程的战略化改革，加快企业高质量发展的进程，为整体市场发展提供动力，具体工作可以从以下6个方面来开展。
（一）科学建立国有企业合规风险管理机制
以*国有资产监督管理委员会的相关*为依据，结合国有企业的实际情况和未来发展目标，我国出台了系统的法律法规，对企业财务的相关活动、经营管理工作等方面的审计监察内容进行了具体的细分。同时，国有企业的内部也要对管理流程进行优化，建立健全合规风险预防体系，还要设置岗位职责制度，明确岗位和部门的责任，以求建立科学合理的国有企业合规风险管理机制。
（二）增强合规风险管控部门设置的合理性
国有企业应该以企业现阶段的组织形式和相关法律法规为基础，科学合理地建立合规风险管控部门，为员工履行其相应的职能提供有力保障。同时，国有企业应拓展管理人员履行职责的范围，增加合规风险管控内容，全面提升员工的合规风险管控意识。此外，国有企业还要调整相关部门，充分认识并深入挖掘企业在生产经营管理过程中潜在的各种合规风险，与风险管控部门进行沟通，联合制定相应的对策，从而确保合规风险管控部门严格按照规章制度开展工作。
（三）完善合规风险管控工作人员的资格认证体系
国有企业的合规风险管控人才培养方式极为丰富。一方面，可以对企业内部以及 社会 公共资源进行全面分析和整合，通过不断加强人力与财力支撑，加大员工合规风险管控的培训力度。另一方面，可以建立健全相关人才培养机制，持续为企业提供人才。另外，各国有企业应该全面发挥行业内部专家的作用，创设合规风险管控工作人员的资格认证体系，将合规风险管控的理论知识、实践能力以及就业经验等内容进行综合，为满足以上要求的人员颁发资格证书，再从合格人员中进行筛选，挑选各方面都优秀的人员，并将其打造成一支高质量的专业化合规风险管控队伍。除此之外，我国相关*部门还应该对国有企业法律顾问制度进行全面的改进与完善，为加强国有企业合规风险识别与管控工作多渠道引进法律顾问，推动国有企业的员工合规风险管控认证工作的开展。
（四）提升合规风险管控评价工作的效能，建立监督机制
（五）定期进行合规风险教育，明确合规风险管控的职责
国有企业应该加强对员工合规教育的重视程度，不管是企业领导还是基层员工，都必须全面掌握合规风险管控的基本知识。国有企业在日常工作中要定期开展培训，不断完善相关管理体系，保障并落实合规风险教育工作。针对关键性的职能部门和专业人员，要增强其“制度管人，标准做事”的意识，进而大幅度提升国有企业合规风险管控水平。
从企业内部管理的流程来看，国有企业应结合合规风险管控的新内容和企业发展的新目标对合规风险防控体系进行不断优化，打造出针对性强、独特的组织结构和业务流程，全面落实事前预防、事中控制、事后处理的全过程的风险管控工作。就合规风险管控责任内容而言，国有企业可以进行内部管理内容的完善，新增经办方责任管理措施、定期维护等内容，将合规风险管控的责任进行细分，具体到部门、岗位、员工，最终实现提升员工责任心的目标。
（六）加强合规管理法律的建设
近几年，我国相关部门不断加强对国有企业合规管理的监管工作，随着知识产权*、反商业贿赂*的相继出台，深化了我国国有企业的合规管理工作改革，严格控制合规风险关口，规范各大企业的商业经营，大大减少了企业违规问题的发生。同时，加强合规管理法律的建设，对一些经营不善的企业提供一定的法律支撑，改善我国商业市场环境，以法律法规为基础推动 社会 长远发展，营造诚实守信的 社会 氛围，同时向 社会 传达了企业的契约精神以及遵守秩序的法则，提升 社会 市场商业道德水平。
三、结语
就国有企业的管理工作而言，依法合规管理对其发挥着不容忽视的作用，其重要性是显而易见的。它不仅能够使企业在发展进程中最大限度地规避风险，解决各种突发问题，还发挥着促进企业发展的作用，不断满足企业经营与管理的需求。同时，现阶段在我国的部分企业管理中，依法合规管理意识已经成为企业文化的构成要素，彰显了依法合规管理的必要性和先进程度，是企业发展管理的必然要求，引导着我国国有企业的发展方向，对企业顶层设计和战略性发展有长远影响，可以全面提升企业在经济发展过程中的管理质量和管理效率。基于这种管理模式，国有企业在发展过程中可以快速稳步前进，在市场竞争中取得有利地位，这不仅能够加快企业改革进程，还能为企业发展提供坚实的基础。
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