哪些公司可以从事证券投资业务?
发布网友
发布时间：2022-08-24 19:20
共1个回答
热心网友
时间：2024-12-02 04:11
《实施细则》 、
《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》、《行政许可实施程序规定(试行)》、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》只要属于中国法人，并符合以下条件的，均可以从事证券投资业务： 1、 公司注册资本金100万以上； 2、无外资方股东股权； 3、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 4、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 5、有公司章程； 6、有健全的内部管理制度； 7、中国*要求的其他条件。追问目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务是为什么？除了这个公司还有么？能不能解答一下 谢谢。
追答这主要是金融租赁公司属于非银行金融机构，以前我国禁止银行及金融机构不得从事证券投资业务。
禁止的目的主要是防止与金融业务存在重大利益冲突，无法保证证券或基金持有人的合法利益，切实保障银行及金融机构职责的有效履行。 今年3月，中国证券监督管理委员会公布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起非银行金融机构可以开展证券投资基金托管业务。
