中山证券被重罚什么时候结束

发布网友发布时间：2023-03-17 17:45

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热心网友时间：2023-11-04 15:35

永久封停
经查，发现中山证券存在以下问题:
一是 1 名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责;
二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程;
三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;
四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。
对于上述四大问题，深圳证监局对中山证券作出了两项处罚决定，包括：自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。