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如何加强对银行员工异常行为的分析排查

发布网友 发布时间:2022-04-19 23:41

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热心网友 时间:2022-05-23 14:35

仅供参考:
为进一步强化员工行为动态管理,实现案防关口前移,有效消除案件风险隐患。始终坚持“一岗双责、分级负责”的责任机制,把业务管理与人员管理有机结合,定期排查与不定期排查相结合,多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为排查工作,确保员工队伍思想稳定,取得较为明显的成效。
一、加强日常排查,掌握员工思想动态。该行一是充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势,通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。二是管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话,了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况;三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等,了解员工的思想及行为动态。
二、加强家庭走访,建立联系机制。该行以支行、部门为单位,建立员工家庭联系信息,定期走访辖属员工家庭,与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈,了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态。。
三、加强社会走访,及时消除隐患。该行员工行为动态管理小组办公室组织专人,定期走访当地*、*、*、工商局、税务局、小额融资公司、担保公司等相关单位,建立工作联系,系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象;有无经商办企业行为;是否参与民间借贷,是否存在违规担保行为;是否存在以职务便利谋取私利等,准确掌握员工的社会交往、投资消费、遵纪守法等情况。
四、加强监测分析,强化制度执行。该行多渠道加强员工行为动态的监测分析。一是通过工会、共青团等群众组织,了解员工参与组织活动情况;二是综述运用监督检查系统,调阅各级各类检查报告,掌握员工的工作能力,制度执行和奖罚情况;三是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等,发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况。对收集的信息分类分析排查,加强事先防控。
五、拓宽监督渠道,加大监督的力度。该行一是运用95588客户投诉系统,了解员工在服务质量、履责方面的情况;二是在该行网讯设立举报电话,各营业网点设立举报信箱,受理员工和客户的举报和投诉,拓宽监督渠道;三是在全辖建立员工行为动态管理台帐,按期报送员工行为动态管理信息,积极构建员工行为动态管理的常态机制,促进全辖干部员工遵章守纪,廉洁从业,依法合规经营。

热心网友 时间:2022-05-23 14:36

加强对银行员工异常行为的分析排查的办法:

一、加强日常排查,掌握员工思想动态。充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势,通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话,了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况;三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等,了解员工的思想及行为动态。

二、加强家庭走访,建立联系机制。该行以支行、部门为单位,建立员工家庭联系信息,定期走访辖属员工家庭,与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈,了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态。

三、加强社会走访,及时消除隐患。该行员工行为动态管理小组办公室组织专人,定期走访当地*、*、*、工商局、税务局、小额融资公司、担保公司等相关单位,建立工作联系,系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象。

有无经商办企业行为;是否参与民间借贷,是否存在违规担保行为;是否存在以职务便利谋取私利等,准确掌握员工的社会交往、投资消费、遵纪守法等情况。

四、加强监测分析,强化制度执行。该行多渠道加强员工行为动态的监测分析:

1、是通过工会、共青团等群众组织,了解员工参与组织活动情况。

2、是综述运用监督检查系统,调阅各级各类检查报告,掌握员工的工作能力,制度执行和奖罚情况。

3、是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等,发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况。对收集的信息分类分析排查,加强事先防控。

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